Тесты с ответами рынок ценных бумаг

Функциями фондовой биржи являются: a проведение арбитражных операций с ценными бумагами; b определение цен на финансовые инструменты; c обеспечение условий для обращение ценных бумаг; d поддержание профессионального уровня финансовых посредников; e купля-продажа ценных бумаг от имени фондовой биржи, в которой контрагентами выступают биржевые брокеры. Как динамика значений объема связана с направлением изменения цены: a при восходящей тенденции значения объема увеличиваются по мере роста значений цены; b при нисходящей тенденции значения объема уменьшаются по мере уменьшения значений цены; c динамика значений объема не зависит от направления тенденции? Рыночные поручения на покупку-продажу ценных бумаг выполняются по ценам: a предельным, указанным в поручении, или лучшим; b лучшим, сложившимся на рынке к моменту поступления товара; c лучшим, когда биржевая котировка достигнет стоп-цены, указанной в поручении. Лимитированное поручение на покупку ценной бумаги на фондовой бирже исполняется по цене: a лучшей, но не выше лимитированной; b лучшей, но не ниже лимитированной; c указанной в поручении. Лимитированное поручение на продажу ценной бумаги на фондовой бирже исполняется по цене: a лучшей, но не выше лимитированной; b лучшей, но не ниже лимитированной; c указанной в поручении. Стоп-приказ на продажу ценной бумаги по цене X — это: a приказ покупать, как только цена опустится до уровня X; b приказ продавать, как только цена поднимется до уровня X; c приказ продавать, как только цена опустится до уровня X; d приказ покупать, как только цена поднимется до уровня X; 16. Стоп-приказ на покупку ценной бумаги по цене X — это: a приказ покупать, как только цена поднимется до уровня X; b приказ покупать, как только цена опустится до уровня X; c приказ продавать, как только цена опустится до уровня X; 18.

Ответы на тесты по дисциплине «Рынок ценных бумаг. Тест 1»

Варианты ответов: 1 а, б, в, г; 2 а, б, г, д; 3 а, в, д, е, ж; 4 а, б, д ТЕСТ 4. Ситуация, когда не надо вести реестр акционеров а возможна; в невозможна, если акции именные; г вопрос поставлен некорректно. Варианты ответов: 1 а; 2 б; 3 в; 4 г. ТЕСТ 4. Ситуация, когда реестр акционеров одного эмитент та ведется несколькими реестродержателями регистраторами , причем каждый из них ведет, свою часть реестра: а невозможна; б невозможна, если акции именные; в вопрос поставлен некорректно; Варианты ответов: 1 а; 2 б; 3 в; 4 г. Депозитарии ТЕСТ 4.

Тест с ответами на тему: “Рынок ценных бумаг”

Вторичный рынок обладает следующими отличительными особенностями: А обслуживает выпуск эмиссию ; Б обслуживает обращение ранее выпущенных ценных бумаг; В определяет действительный курс ценных бумаг; Г определяет номинальную стоимость ценных бумаг; Д обеспечивает ликвидность ценных бумаг; Е определяет эмиссионную стоимость ценных бумаг; Ж осуществляет первичное размещение ценных бумаг; З осуществляет все акты купли-продажи и другие формы перехода ценной бумаги от одного ее владельца к другому в течение всего срока существования ценной бумаги.

Тест 3. Поиск альтернативы. По способу торговли рынок ценных бумаг делится на традиционный и компьютеризированный? По территориальному принципу рынок ценных бумаг делится на международный, региональный, национальный и местный? В зависимости от времени и способа поступления ценных бумаг в оборот он подразделяется на первичный и вторичный?

В зависимости от места торговли рынок ценных бумаг делится на биржевой и внебиржевой? По видам сделок рынок ценных бумаг делится на кассовый и срочный форвардный? В зависимости от происхождения ценных бумаг различают рынки основных и производных ценных бумаг?

По конкретным видам ценных бумаг бывает: рынок акций, рынок облигаций, рынок векселей и пр.? В зависимости от срока обращения ценных бумаг рынок делят на рынок: кратко-, средне-, долгосрочных и бессрочных ценных бумаг? По конкретным видам ценных бумаг рынок бывает кассовый и срочный форвардный? По эмитентам и инвесторам рынок ценных бумаг делится на: рынок государственных ценных бумаг, рынок муниципальных ценных бумаг, рынок корпоративных ценных бумаг, рынок ценных бумаг, выпущенных купленных физическими лицами?

В России представлена смешанная модель рынка ценных бумаг? Могут ли в качестве посредников в России выступать небанковские компании по ценным бумагам? Цель рынка ценных бумаг состоит в осуществлении посредничества в движении временно свободных денежных средств от инвесторов к эмитентам ценных бумаг? Является ли рынок ценных бумаг частью финансового рынка?

Тест 4. Участники рынка ценных бумаг. Участники рынка ценных бумаг субъекты рынка — это физические и юридические лица, которые продают, покупают ценные бумаги или обслуживают их оборот и расчеты по ним, вступая между собой в определенные экономические отношения, связанные с обращением ценных бумаг.

Всех участников рынка ценных бумаг условно можно разделить на профессионалов и непрофессионалов. В зависимости от функционального назначения всех участников рынка ценных бумаг можно подразделить на: 1 эмитентов; 2 инвесторов; 3 фондовых посредников; 4 органы регулирования и контроля; 5 организации, обслуживающие рынок. Эмитенты ценных бумаг — это хозяйствующие субъекты, стремящиеся получить дополнительные источники финансирования, а также органы государственной власти, выпускающие займы для покрытия части государственных расходов.

В состав эмитентов входят: Государство центральное правительство, региональные и муниципальные органы власти, крупные национальные компании ; Акционерные общества корпорации производственного сектора, кредитной сферы, крупные международные компании, биржи, финансовые структуры ; Частные предприятия могут выпускать только долговые ценные бумаги ; Частные лица могут выпускать только долговые расписки и чеки.

Инвесторы — физические и юридические лица, имеющие временно свободные средства и желающие инвестировать их для получения дополнительных доходов. Инвесторы приобретают ценные бумаги от своего имени и за свой счет. На практике нет четкого разграничения между эмитентами и инвесторами; зачастую хозяйствующий субъект или инвестиционный институт, эмитирующий свои собственные ценные бумаги, может являться инвестором, т. Одними из основных эмитентов и инвесторов ценных бумаг являются: банки, инвестиционные компании и др.

Банк — это организация, созданная для привлечения денежных средств и размещения их от своего имени на условиях возвратности, платности и срочности. Основное назначение банка — посредничество в перемещении денежных средств от кредиторов к заемщикам и от продавцов к покупателям.

Российские банки являются активными игроками на российском фондовом рынке. Они имеют право осуществлять фондовые и доверительные операции с ценными бумагами. Развитие законодательства по ипотеке и принятие закона об ипотечных ценных бумагах открывают дополнительные возможности по расширению новой сферы деятельности для банков.

Паевой инвестиционный фонд ПИФ — это обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем учредителями доверительного управления с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления, и из имущества, полученного в процессе такого управления, доля в праве собственности на которое удостоверяется ценной бумагой, выдаваемой управляющей компанией ст.

Паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом и становится субъектом рынка через управляющую компанию, которая ведет его операции, а также с помощью специализированного депозитария, ведущего учет имущества и прав инвесторов. Средства инвесторов, переданные в доверительное управление управляющей компании, вкладываются в наиболее надежные и ликвидные инструменты рынка ценных бумаг, стремясь при этом к обеспечению максимально возможной доходности. Исключительным видом деятельности инвестиционного фонда является выпуск своих собственных акций и их продажа всем желающим, включая население, и одновременно вкладывание собственных и привлеченных средств в ценные бумаги других эмитентов.

Приобретая акции фонда, инвесторы становятся его совладельцами и разделяют в полном объеме весь риск от финансовых операций, осуществляемых фондом. Успешность таких операций отражается в изменении текущей цены акций фонда. Негосударственный пенсионный фонд НПФ — это особая организационно-правовая форма некоммерческой организации социального обеспечения, исключительной деятельностью которой является негосударственное пенсионное обеспечение участников фонда на основании договоров о негосударственном пенсионном обеспечении населения с вкладчиками фонда в пользу участников фонда.

Свои активы НПФ передает в управление специализированным трастовым компаниям. Страховая компания — это юридическое лицо любой организационно-правовой формы, предусмотренной законодательством РФ, ведущее страховую деятельность и получившее в установленном порядке лицензию на ее осуществление.

Лицензия страховщику выдается Федеральной службой по надзору за страховой деятельностью на каждый вид страхования. Страховые компании вкладывают свои средства в различные финансовые активы: государственные ценные бумаги РФ, государственные ценные бумаги субъектов РФ, муниципальные ценные бумаги; векселя банков, банковские вклады депозиты ; акции, облигации предприятий; жилищные сертификаты; инвестиционные паи ПИФов, сертификаты долевого участия в ОФБУ Общие фонды банковского управления.

Принципами размещения страховых резервов являются: диверсификация, возвратность, прибыльность, ликвидность. Следующей группой участников рынка ценных бумаг являются фондовые посредники — торговцы, обеспечивающие взаимоотношения между эмитентами и инвесторами на рынке ценных бумаг.

К ним относят брокеров, дилеров. Брокерская деятельность — это лицензируемая деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий данную деятельность, именуется брокером.

Кроме операций с ценными бумагами брокер может оказывать также информационные и консультационные услуги. Он может предоставлять информацию о конъюнктуре рынка ценных бумаг, спросе и предложении их отдельных видов, проводить консультации по отдельным фондовым операциям, а также по заключению договоров и соглашений. При отсутствии в объявлении указания на иные существенные условия дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом.

Дилерская деятельность лицензируется и может совмещаться с брокерской деятельностью. Органы регулирования и контроля. В мировой практике известны четыре основных формы регулирования рынка ценных бумаг.

Государственное регулирование, опирающееся на законодательство и нормы налогообложения. Саморегулирование, осуществляющееся через деятельность различных ассоциаций профессионалов фондового рынка. Биржевое регулирование, т. Общественное регулирование или регулирование через общественное мнение. Органы государственного регулирования. Регулированием рынком ценных бумаг на государственном уровне занимаются: 1 высшие органы власти: Федеральное Собрание, Президент, Правительство; 2 государственные органы регулирования рынка ценных бумаг министерского уровня: Министерство финансов РФ, Банк России, Федеральная служба по финансовым рынкам, Федеральная служба по надзору за страховой деятельностью и пр.

Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг СРОПУРЦБ — это добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, функционирующее на принципах некоммерческой организации, созданное для обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, соблюдения стандартов профессиональной этики, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на этом рынке.

Все доходы саморегулируемой организации используются ею исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов. Следующими участниками рынка ценных бумаг являются организации, обслуживающие рынок. Это организации, выполняющие все функции на рынке ценных бумаг, кроме функции купли-продажи ценных бумаг. Их можно разделить на: Организации, обеспечивающие заключение сделок; Организации, обеспечивающие исполнение сделок.

Организации, обеспечивающие заключение сделок. Организаторами торговли на рынке ценных бумаг являются профессиональные участники рынка — биржи и торговые системы, организующие проведение регулярных торгов по ценным бумагам. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг — предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по организации торговли на этом рынке, называется организатором торговли на рынке ценных бумаг.

Торговля на организованном рынке ценных бумаг осуществляется: 1 на фондовых биржах; 2 на организованном внебиржевом рынке. Фондовая биржа представляет собой организованный, регулярно функционирующий, централизованный рынок с фиксированным местом торговли, с процедурой отбора ценных бумаг и операторов рынка, отвечающих определенным требованиям, с наличием временного регламента торговли ценными бумагами и стандартных торговых процедур, с централизацией регистрации сделок и расчетов по ним, установлением официальных биржевых котировок.

Фондовая биржа — это некоммерческое предприятие, работающее по лицензии. Она осуществляет надзор за членами биржи, оказывает расчетные и информационные услуги, дает определенные гарантии и получает комиссионные от сделок.

Торговля на организованном внебиржевом рынке ценных бумаг осуществляется в торговой системе. Торговая система — это совокупность технических, технологических и организационных средств, позволяющих заключать сделки с ценными бумагами, сверять их параметры. Существует множество различных технологий торговых систем. Эта система была разработана специалистами Национальной ассоциации участников фондового рынка НАУФОР и введена в действие в сентябре 1995 г. К организациям, обеспечивающим исполнение сделок, относят клиринговые организации, депозитарии, регистраторы.

Клиринговая деятельность — это деятельность по определению взаимных обязательств сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним. Клиринговая деятельность не может быть совмещена с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением деятельности в качестве организатора торговли или депозитария.

Депозитарии — профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие депозитарную деятельность, т. В обязанности депозитария входят: 1 хранение сертификатов ценных бумаг, если бумаги выпущены в документарной форме; 2 регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами залог, ресурсное обеспечение и др.

Депозитарий имеет право регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с депозитарным договором. Депозитарная деятельность может совмещаться с клиринговой деятельностью и деятельностью по организации торговли ценными бумагами. Регистратор — юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг для ценных бумаг на предъявителя система ведения реестра не ведется , которая состоит в сборе, фиксации, обработке, хранении и предоставлении данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Функцию регистратора может выполнять само акционерное общество эмитент либо сторонняя организация если число владельцев ценных бумаг превышает 500 человек — профессионал по ведению реестра это может быть банк, специализированный регистратор, т. Задача регистратора состоит в том, чтобы вовремя и без ошибок предоставлять эмитенту реестр владельцев ценных бумаг, который представляет собой список всех зарегистрированных лиц с указанием количества, номинальной цены и категории принадлежащих им ценных бумаг.

Помимо своих основных функций регистраторы, как правило, выполняют и дополнительные: отвечают за выдачу на руки и контроль обращения сертификатов ценных бумаг; оформляют блокировку ценных бумаг, связанную с арестом, залогом или другими операциями; выступают в роли платежного агента эмитента если роль регистратора выполняет банк и т. Совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами деятельности не допускается. Деятельность по управлению ценными бумагами — осуществление юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления имуществом, переданным во владение и принадлежащим другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц — выгодоприобретателей.

Этот вид деятельности осуществляет профессиональный участник рынка ценных бумаг, именуемый доверительным управляющим. Объектом доверительного управления на рынке ценных бумаг являются: ценные бумаги; денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги; денежные средства и ценные бумаги, полученные в процессе управления ценными бумагами.

Доверительный управляющий несет ответственность перед учредителем управления выгодоприобретателем , и при возникновении убытков он возмещает учредителю управления убытки, а выгодоприобретателю — упущенную выгоду в порядке, установленном гражданским законодательством.

Тест 1. Выбор верного ответа. Юридические лица, в том числе кредитные организации, которые осуществляют виды деятельности, указанные в гл. А брокерская деятельность; Б дилерская деятельность; В депозитарная деятельность. Как называется деятельность по осуществлению юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц, ценными бумагами?

Ответы на тесты по дисциплине «Рынок ценных бумаг. Тест 6»

Вопрос 12. Выберите правильный ответ. Инвестиционный пай — это: именная ценная бумага, подтверждающая право владельца на долю в имуществе паевого инвестиционного фонда; именная ценная бумага, подтверждающая право ее владельца участия в деятельности паевого инвестиционного фонда. Вопрос 13.

Рынок ценных бумаг: тесты и задачи.

Вторичный рынок обладает следующими отличительными особенностями: А обслуживает выпуск эмиссию ; Б обслуживает обращение ранее выпущенных ценных бумаг; В определяет действительный курс ценных бумаг; Г определяет номинальную стоимость ценных бумаг; Д обеспечивает ликвидность ценных бумаг; Е определяет эмиссионную стоимость ценных бумаг; Ж осуществляет первичное размещение ценных бумаг; З осуществляет все акты купли-продажи и другие формы перехода ценной бумаги от одного ее владельца к другому в течение всего срока существования ценной бумаги. Тест 3. Поиск альтернативы. По способу торговли рынок ценных бумаг делится на традиционный и компьютеризированный? По территориальному принципу рынок ценных бумаг делится на международный, региональный, национальный и местный? В зависимости от времени и способа поступления ценных бумаг в оборот он подразделяется на первичный и вторичный? В зависимости от места торговли рынок ценных бумаг делится на биржевой и внебиржевой? По видам сделок рынок ценных бумаг делится на кассовый и срочный форвардный?

ПОСМОТРИТЕ ВИДЕО ПО ТЕМЕ: Курс лекций «Фондовый рынок». Лекция 1: Что такое ценные бумаги?

Итоговый тест по дисциплине «Рынок ценных бумаг»

Примеры опционов Call и Put Тест-заявка на получение доступа к продаже опционов Похожие публикации Тест-заявка на получение доступа к продаже опционов Тест с ответами по рынку ценных бумаг для студентов Опцион — это... Опцион это тест, Что такое опционы бинарные опционы тест Рынок ценных бумаг: Опцион 7. Опцион Опцион — это двусторонний договор контракт о передаче права для покупателя и обязательства для продавца купить или продать определенный актив ценные бумаги, валюту и пр. Опцион может быть прекращен до наступления его срока, если покупатель этого пожелает.

Тест с ответами Рынок ценных бумаг (МЭСИ).Несколько вопросов для примера:Назовите функции фондовой биржи: Ведение реестра владельцев​. Тесты с ответами» Рынок ценных бумаг» Итоговый тест по дисциплине 4) создания системы защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг. Тест по предмету "Рынок ценных бумаг" на тему: облигации. Там же можно просмотреть все вопросы с ответами и скачать их одним.

Тесты с ответами. Рынок ценных бумаг и фондовая биржа. Рынок ценных бумаг выполняет функции: а централизации временно свободных средств и сбережений собственников для финансирования производства и строительства; б роста дефицита текущего бюджета; в сдерживание перелива капитала. Фиктивный капитал — это: а титул собственности, дающий право на присвоение дохода в форме процента или дивиденда; б капитал, воплощенный в машинах, сырье, материалах; в разница между суммой цен акций, проданных учредителями на денежном рынке, и суммой реального капитала, вложенного ими в предприятие.

Опцион это тест, Что такое опционы

Глава 1. Рынок ценных бумаги его участники 9 1. Сущность, функции и виды рынка ценных бумаг 9 Тест 1. Выбор верного ответа 12 Тест 2. Исключение несоответствия 15 Тест З.

Тесты по теме ценные бумаги и рынок ценных бумаг с ответами

.

.

.

.